Phó Giám đốc Kiểm toán nội bộ của SHB bị phạt do bán cổ phiếu nhưng không CBTT

Theo tác giả bài viết, ngày 27/7, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Vũ Xuân Thủy Sơn; địa chỉ: Tổ 24 Vĩnh Hưng, Quận Hoàng Mai, Thành phố Hà Nội. Ông Sơn bị phạt 20 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể nội dung bài viết, ông Vũ Xuân Thủy Sơn là Phó Giám đốc Kiểm toán nội bộ của Ngân hàng TMCP Sài Gòn – Hà Nội (HNX: SHB) thực hiện giao dịch bán 20.000 cổ phiếu SHB ngày 5/3 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Trong phiên 5/2, giá cổ phiếu SHB biến động trong khoảng 15.500 đồng/cp đến 16.000 đồng/cp. Trong khi đó, chốt phiên 29/7, thị giá của SHB đã leo lên 27.100 đồng/cp.

Thông tin trên ngaymoionline cũng cho hay, ngày 23/7/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 480/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trần Ngọc Bê.

Cụ thể: phạt tiền 940.350.000 đồng (chín trăm bốn mươi triệu ba trăm năm mươi nghìn đồng) theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm h khoản 2, khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).

Nguyên nhân là ông Bê không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Theo đó, ông Bê đã mua 1.481.200 cổ phiếu VPB, bán 59.000 cổ phiếu VPB trong tháng 01/2021, mua 1.880.700 cổ phiếu VPB trong tháng 02/2021, mua 59.000 cổ phiếu VPB ngày 03/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Ngoài phạt hành chính, ông Bê còn bị phạt bổ sung là bị đình chỉ giao dịch chứng khoán trong 4 tháng. Quyết định có hiệu lực từ ngày 23-7-2021.

Được biết, trước đó Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cũng đã ban hành các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Võ Thị Cẩm Hồng (Địa chỉ: 13.2 C/c 326/1 Ung Văn Khiêm, Phường 25, Quận Bình Thạnh, TP HCM), bà Nguyễn Thị Nguyệt (Địa chỉ: Số 6, Đường số 6, Cư xá Đài Ra Đa, Phú Lâm, Phường 13, Quận 6, TP HCM) và bà Trần Thị Mai (địa chỉ: 121B Mai Hắc Đế, phường Nguyễn Du, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội).

Theo đó, cả 3 cá nhân trên đều bị phạt hành chính do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, bà Võ Thị Cẩm Hồng bị phạt 5 triệu đồng. Từ ngày 30/12/2020 đến ngày 5/1/2021, bà Hồng là người có liên quan đến ông Võ Anh Nhuệ - Phó Tổng Giám đốc Sacombank (HoSE: STB) đã bán 8.130 cổ phiếu STB; (trong đó ngày 5/1/2021, bà Hồng đã bán 8.000 cổ phiếu STB) nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.

Tương tự, bà Nguyễn Thị Nguyệt bị phạt 10 triệu đồng. Ngày 11/1/2021, bà Nguyệt là người có liên quan của ông Dương Công Toàn – Phó Chủ tịch LienVietPostBank (HoSE: LPB) đã mua 15.000 cổ phiếu LPB nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.

Bà Trần Thị Mai bị phạt 7,5 triệu đồng. Bà Trần Thị Mai, người có liên quan của ông Bùi Đức Thắng – Phó Tổng giám đốc của Agriseco (HoSE: AGR) đã bán 5.000 cổ phiếu AGR vào ngày 9/2/2021 và 5.000 cổ phiếu vào ngày 2/3/2021 nhưng không công bố thông về việc dự kiến giao dịch.

Ngoài ra, UBCKNN cũng xử phạt Đầu tư kiến trúc xây dựng Toàn Thịnh Phát với số tiền 50 triệu đồng do báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn đối với các tài liệu gồm báo cáo tài chính năm 2018, năm 2019 đã kiểm toán, báo cáo thường niên năm 2018, năm 2019.

Như vậy trong thời gian ngắn, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt khá nhiều cá nhân, đơn vị vi phạm trong lĩnh vực tài chính, trái phiếu, cổ phiếu... nhưng dường như mức phạt vẫn còn "nhẹ nhàng" quá so với những lợi nhuận mà các bên thu được.